2019/05/30 17:50
證監會因招商證券(香港)與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失,對其作出譴責及罰款500萬元。
證監會發現,在2011年10月1日至2014年9月30日期間,招商曾經約800次為了《證券及
期貨
(客戶款項)規則》明確容許的目的以外的目的,將介乎6.8萬元至3.08億元的資金由客戶信託帳戶轉出。
證監會因招商證券(香港)與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失,對其作出譴責及罰款500萬元。
證監會發現,在2011年10月1日至2014年9月30日期間,招商曾經約800次為了《證券及
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